在企业的管理体系中，稳健的合规操作被置于至关重要的位置。为此，构建了一套完备的合规保障机制，其中包括三份关键清单：风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控清单。这三份清单相互关联、相互制约，共同构成了企业合规体系的基石，确保了合规操作的有效执行。
企业运营，合规先行。那么，谁将是合规的最终受益人呢？答案便是企业本身及其所有组成部分。
风险识别清单的建立
依据《企业合规管理办法》的指引，自2022年10月1日起，企业需对经营活动中的合规风险进行全面梳理。其中，风险识别清单的编制是关键的一环。通过业务部门和管理部门的共同努力，结合相关法律法规和文件，确定工作中的合规风险点，并按照风险程度和发生概率进行排序，从而形成这份风险识别清单。
岗位合规职责清单的制定
每个岗位的职责清晰明确，是制定岗位合规职责清单的基础。通过对照岗位职责，将每个职责中的合规审核、管理、动作等要素提炼出来，突出本岗的合规职责，最终汇总成这份岗位合规职责清单。
流程管控清单的构建
在企业所有的业务流程和管理流程中，设置关键风控点并增加合规环节。每个流程管控环节依次确认，最终形成这份流程管控清单。这份清单确保了企业运营的每一个环节都能得到有效的合规管控。
三份清单的内在逻辑是彼此功能衔接、工作顺序层层递进，直至形成完整的合规闭环。企业还会制定其他辅助性的清单，如法律法规清单、规章制度清单等，以完善合规体系。
《企业合规管理办法》强调了合规的关键地位，要求将合规作为经营管理流程的必经程序。对于重大决策事项，合规意见必须由首席合规官签字，明确提出合规性意见。业务及职能部门、合规管理部门需完善标准、流程、重点等，并定期对情况进行后评估。
三份关键清单的编制与执行，不仅是企业合规管理的重要手段，更是培养企业合规文化的基础。通过制定和执行这些清单，企业能够有效地降低合规风险，提高经营效率，实现可持续发展。
企业合规管理办法的实施，关键在于制作好这三张清单。它们不仅具有现实意义，更是企业稳健发展的基石。通过这三张清单的有效执行，企业能够更好地遵循法规、防范风险、保障利益相关者的权益。